高压之下的证券CIO(转)

高压之下的证券CIO(转)

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如今，精明的股民开始通过IT系统的性能挑选券商，牛市让各券商的CIO承受着巨大压力。



        8月6日，沪深两市的大盘扣人心弦，国内A股在境外股市纷纷下跌的情况下，逆市上扬，沪综指在收盘时站稳4600点。同一天，据中国证券登记结算公司的统计，沪深两市新增开户数为23.0603万户，两市账户总数达到1.112462亿户。




        国内股市从2001年开始进入持续低迷期，券商的日子也随之窘迫。从去年四五月开始的牛市，对各券商而言，犹如久旱逢甘露，他们的经纪业务收入随着大盘不断飘红，屡创新高。而就在股市行情节节攀高、机构纷纷看好后市、股民们做着各种财富梦之际，对各券商的CIO而言，每一次成交量创出新高，他们都如临大敌，而每一次的过关也都像一次“生死考验”。




        国内股市在上世纪90年代初创立不久，就迅速进入了无纸化、电子化交易时代，因此IT对于国内证券市场而言，就是它们赖以生存的载体；再加之网上交易如今已成为股票买卖的主流交易方式，是否拥有平稳、安全、快速的IT系统，以保证股民实时查询行情、迅速进行交易的基本需求，成为券商们吸引、留住股民的基础。“牛市考验的是券商后台交易系统是否足够稳定、坚强，前端交易是否通畅。”中国民族证券公司总工程师马光悌指出。然而在前几年的熊市中，国内券商对IT的投入普遍不足，因此IT基础设施相对薄弱，系统性能也差强人意。去年“突如其来”的牛市，将券商飞速地推到了IT系统性能的“比武台”上。





扩容，扩容
        去年4月，马光悌加盟民族证券时，正好遇到萎靡几年的股市开始回暖。当时，有着12年证券业IT工作经验的马光悌凭着职业直觉，果断地决定将民族证券同样版本的集中交易系统，放到两台服务器上进行数据处理。这一举措在股市交易量逐渐放大后，令民族证券渡过了最初的关口。




        “那只是权宜之计。”在扩容后，马光悌认为，股市行情还会看涨，交易量会迅猛增加。于是，从去年12月底到今年1月，他将民族证券的业务系统与服务器、数据库都进行了升级换代。今年春节后，国内股市迅速而持续地升温，5月中旬，沪深两市的单日成交量创下4000亿元的历史新高。马光悌形容他当时“惊出了一身冷汗”，民族证券又渡过了一个关口。




马光悌：证券公司竞争到最后，各种服务都需要落实在IT 上，最终其实就是一场IT 较量



        上任1年多，马光悌对IT系统做了两次扩容，扩容眼下依旧是他考虑的重点之一，“去年，我们可以支持沪深两市2000亿元的交易量，今年可以支持5000亿元的交易量，如果两市的交易量达到1万亿元呢？”




        同样，股市热潮带来的技术压力也传导到了国信证券公司首席工程师廖亚滨身上。2006年5月初，国信证券刚做完了IT扩容计划，“以前，我们的系统容量支持沪深两市400多亿元的交易量没问题。当时，我们正准备扩容到支持1000亿元的交易量，可去年‘五一’之后，两市交易量一下子冲到900多亿元，把我们的计划推翻了。”去年6月，国信证券重新制定了IT系统扩容计划，准备于去年底之前，做到支持2000亿元的交易量。迄今为止，国信证券对IT系统进行了多次扩容，目前可以支持5000亿元以上的交易量。




        当每次行情爆发时，国信证券的IT系统都顶住了考验。令国信证券“先知先觉”的是其对IT系统的严密决策与判断。廖亚滨在国信证券IT平台的前、中、后台的关键应用上都设置了警戒值，包括数据库的利用率、带宽容量的利用率、网络流量等，一旦警戒值被突破，国信证券就会启动新的扩容计划。近期，国信证券的技术目标是做到支持8000亿元的交易量。




        多年来，国泰君安证券股份公司一直稳居国内券商前三。从去年牛市至今，为保证股民的交易顺利进行，他们已经进行过两次IT系统扩容。今年上半年，国泰君安的总工程师左锋将113家营业部分为10组，每组营业部的服务器由专人管理；另外，他还对所有数据都进行了一对一的备份，并将灾备服务器放在上海外高桥的上海证券技术大厦里，与上海证券交易所的IT服务提供商——上海证券通信公司的机房紧邻。




左锋： 今年， 国泰君安的IT 重点之一是实现内部财务共享，将公司资金流纳入到透明有序的监管之中



        今年上半年，国泰君安还进行了业务系统升级，系统容量、通信线路、存储等都进行了扩容。目前，它的IT系统可同时支持30万客户的在线交易、60万客户同时在线查看行情。




        今年春节期间，东方证券股份公司信息技术中心总经理李晨辉将公司的中心交易机房搬到了上海证券技术大厦里，“因为那里的基础设施很齐全，包括电力、空调、不间断电源以及能源、安全保卫等服务都很完善，将基础设施的维护外包出去后，我们才能将重心放在提升IT应用上。”




        为了不影响股民的应用感受，东方证券机房的两次“搬家”都选择在长假股市停市期间。利用两次机房搬家的机会，李晨辉对包括服务器在内的一系列IT基础设施全部进行了升级。令他庆幸的是，就在他们春节刚进行过IT基础设施和系统升级后，2月27日，沪深两市交易量首次超过2000亿元。“一些没有做准备的券商的IT系统都被打爆了”，而当天东方证券的系统负荷在20%左右。




        据李晨辉透露，东方证券仅在今年上半年，其IT投入就接近1亿元，全年的IT预算接近2亿元。他觉得，从去年牛市开始，自己就一直在和时间赛跑，“好在每次都跑在了前面”。




        据业内人士介绍，从去年至今，全国有103家证券公司进行了IT系统扩容。





提速,提速
        买卖股票的通道稳定而通畅，是股民对券商最基本的要求。当这个需求满足之后，股民就开始要求券商的信息系统具有快速的处理能力，能在最短的时间内处理他们的买卖指令，因为从某种意义而言，股市就是一个与时间博弈的地方。“股民的诉求是逐步上升的，从去年到今年上半年，市场急剧扩容，大部分券商的注意力还集中在对系统稳定性的追求上，而一些走在前面的券商已经开始追求系统速度。”廖亚滨指出。




        国内证券业很多CIO持有与廖亚滨同样的观点。中国银河证券股份公司信息技术中心主任王恒介绍，为了使银河证券超过380万的客户能安全而快速地进行股票交易，他们今年以来的IT投入已超过4856万元。目前，银河证券建立了29个区域中心机房，实现了148家证券营业部的区域集中交易。“和数据大集中相比，区域集中更加快速。”王恒介绍，在大集中的体系下，数据需要汇总到证券公司总部再传递到沪深两个证交所，而银河证券网点众多、分布广泛，实行区域集中可以加快数据处理速度。




        今年以来，银河证券大力提升了报盘速度，“多席位可以同时多报盘”。银河证券根据各区域中心机房下挂营业部的数量，使用不同数量的报盘席位，其中上海中心机房使用了5个深圳席位和3个上海席位，其他地区中心机房一般使用1个深圳席位和1个上海席位。同样，为了提升交易速度，银河证券还在全国设置了18个网上交易镜像站点，其中北京、上海、杭州、广州、武汉是骨干大站点，实现了以5个骨干大站点为主、13个地区城市站点为辅的网上交易系统化网络。




        通过一系列的系统优化和部署，银河证券的业务处理速度得到了大幅提升。目前，其上海区域中心机房的交易委托设计处理能力为500笔/秒，报盘系统委托发送速度为100笔/秒。从银河证券分布全国的营业部来看，峰值时最大委托笔数可达到218笔/秒，成交笔数232笔/秒。




        东方证券同样在系统处理速度上进行了优化。今年，它不仅在硬件设施上进行了换代和升级，还对后台交易系统进行大规模的优化和提升。“上了小型机后，系统处理能力比以前快了7倍～8倍。”如今，东方证券可同时容纳近10万客户在线交易、25万客户同时在线看行情。





塑造竞争力
        当信息系统的性能与速度都得到保证后，针对股民的特色服务会迅速成为各券商较量的下一个IT“战场”，这也是最终决定国内券商差异化竞争力的核心所在。“证券公司竞争到最后，各种服务都需要落实在IT上，最终其实就是一场IT较量。”马光悌说。




        今年，国泰君安的IT重点之一是在数据大集中的基础上，在用友的帮助下，实现内部财务共享，将整个公司的资金流纳入到透明有序的监管之中，进而以严谨的内部管理吸引更多的股民。




        在对系统进行扩容之余，马光悌今年到民族证券各地营业部做了一圈调研。民族证券在全国共有38个营业部，经过调研，他发现，由于经济发展情况不同，各地股民的需求差别非常大。“江浙一带，人们比较富庶，投资意识很强，那里的股民喜欢炒权证；而南方的股民对外汇很敏感，他们会关注很多这方面的资讯；东北的股民则仍然喜欢营业部交易大厅的热烈气氛。”针对各地股民的不同“口味”，马光悌力求通过技术向他们提供特色服务。




        在民族证券宁波营业部，马光悌见到几个炒权证的高手神色严峻地紧盯电脑屏幕，手指击键如飞。由于权证实行的是T+0交易，即买进后可以立即卖出，因此对他们而言，速度尤为重要。目前，深证所每8秒发布一次行情，上证所每6秒发布一次行情，最快能到3秒发布一次行情，“如果信息系统交换数据太慢，或者需要很多操作才能完成一笔交易，根本无法跟上行情的变化速度。”针对权证客户网上交易的特殊需求，民族证券专门针对提升下单速度、键盘操作简易等需求，开发了附加程序，使得股民的权证交易更加快速方便。




        而广东一带股民几乎都在网上交易，“于是，我们在南方拼的是网上交易的质量、服务水准、资讯等。”马光悌介绍，民族证券为南方的机构客户和散户分别提供了增强型资讯，包括香港股市行情、外汇行情等，用IT推送到他们方便浏览的页面上。




        东方证券也为客户的个性化需求进行了系统开发。据李晨辉介绍，针对股民的个性化服务细化到了他们的个人操作偏好上，如有的权证客户喜欢用左手操作，有的习惯用右手操盘，有些人偏爱用快捷键进行操作，这些在前端系统里都可以进行个性化设计。




        与很多采用第三方IT供应商不同，招商证券股份公司的信息系统以自主开发为主。“这种模式使得我们的创新速度更快，每当开发新产品和服务时，我们自己的IT团队会根据创新业务需求做出快速反应，省下了与IT供应商之间进行沟通与产品测试的时间成本。” 招商证券信息部总经理殷明说。




        为了深化面向股民的服务，招商证券的信息部专门设立了客户服务团队。目前，在国内券商中以网上交易见长的招商证券，在其网上交易系统集成了资讯、客户服务和行情、交易等功能，相当于综合性的业务平台。另外，他们还会实时向散户推送公司专业研究人员对市场走向的判断乃至对股民所持有的个股分析。而针对大户和机构客户，招商证券为他们定制了账户支持计划，根据信息系统里显示出的其资产状态和风险偏好，配置适合客户的投资组合。




        最近，马光悌正在对手机炒股业务进行技术储备。在他制定的民族证券的未来3年IT规划里，手机炒股、短信、呼叫中心、资讯推送和CRM都已经列入整个民族证券的经纪业务支撑平台里。“券商的CIO绝对不能再单纯地在技术的‘酱缸’里挣扎，他一定要关注甚至推动各种新业务。”他说。




        不过，券商的CIO对业务进行关注，进而进行驱动并不是他们一厢情愿就可以顺利实现的。中国证券业协会IT委员会主任委员戴文华说：“证券公司必须有两个人要深入理解技术对企业的重要性，一个是CEO，第二个才是CIO。”这次大牛市将IT的“生死”作用无疑显化到了整个证券行业，这既说明了IT的确是券商的核心能力之一，更说明了由于长期的重视不够、投入不够，让券商的IT多年处于“头痛医头、脚痛医脚”的状态中，才让大牛市中的券商CIO处于高压之下。

短期内不可能回到4000亿了，每日4000亿，一天的印花税就是12亿，一年的印花税就会是3000亿，2007年上半年的营业税收入才3217亿元，印花税等于多收了一个营业税.. 不过2007年上半年印花税才624亿元。

券商的交易系统这点压力也顶不住实在说不过去，现在基本都按营业部分开了，一个营业部才多少交易。。上证所先知先觉的把交易系统升级了倒是关键，2500亿的成交量对于证交所才是一个真正的考验，没有出东京交易所的问题说明这套系统还挺稳定的。