第五章 立项管理

5.1 立项管理内容

5.1.1 需求分析

1.需求分析概念

需求分析是指对要解决的问题进行详细的分析，弄清楚项目发起人及项目其他干系人的要求、待开发的信息系统要解决客户和用户的业务问题以及问题的来龙去脉。可以说，“需求分析”就是确定待开发的信息系统应该“做什么”。

2.需求分析工作的特点

（1）用户与开发人员之间存在沟通方面的困难

（2）用户的需求是动态变化的

（3）生命周期中不同阶段系统变更的代价呈非线性增长

5.1.2 项目建议书

1.项目建议书概念

项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必需的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

2.项目建议书内容

项目建议书应该包括的核心内容如下：

（1）项目的必要性

（2）项目的市场预测

（3）产品方案或服务的市场预测

（4）项目建设必需的条件

5.1.3 项目可行性研究报告

可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

可行性研究内容一般应包括以下内容。

1.投资必要性

2.技术可行性

3.财务可行性

4.组织可行性

5.经济可行性

6.社会可行性

7.风险因素及对策

5.2 建设方的立项管理

5.2.1 立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批

1.项目建议书的主要内容

2.项目建议书的编写

3.项目建议书的申报

4.项目建议书的审批

5.项目建议书批准后的主要工作

5.2.2 项目的可行性研究

1.初步可行性研究

初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目意向确定之后，对项目的初步估计。

（1）初步可行性研究的目的。

（2）初步可行性研究的主要内容

（3）初步可行性研究的结果及作用

2.详细可行性研究

（1）详细可行性的研究方法

1）经济评价法

详细可行性研究的经济评价方法分为财务评价和国民经济评价。

财务评价是在国家现行的财税制度和价格的条件下考虑项目的财务可行性，只计算项目本身的直接效益和直接费用，即项目的内部效果。

国民经济评价是从国民经济综合平衡的角度分析计算项目对国民经济的净效益，包括间接效益和间接费用，即项目的外部效果。

2）市场预测法。是一种直接根据市场中的汇率价格预测未来汇率的一种方法，也是企业经常使用的预测方法。

3）投资估算法。是根据同类项目单位生产能力所耗费的资产投资额来估算拟建项目固定投资额的一种方法。单位生产能力投资是指每单位的设计生产能力所需要的建设投资。

4）增加净效益法。是将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益）。

3.项目论证

1）项目论证概念

项目论证是指对拟实施的项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

2）项目论证的作用

3）项目论证的原则

4）项目论证的内容

4.项目评估

1）项目评估的定义

项目评估是指在项目可行性研究的基础上，有第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。

2）项目评估的特征

3）项目评估的原则

4）项目评估的内容

5）项目评估的程序

5.项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准

5.2.3 项目招标

1.招标

1）招标相关概念

招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。

公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

2）招标程序

3）编制招标文件

4）制定招标评分标准

2.投标

1）投标基本概念

投标是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为

2）投标活动流程

3.评标

4.选定项目承建方

中标人的投标应该符合下列条件之一

（1）能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准

（2）能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。

5.3 承建方的立项管理

5.3.1 项目识别

1.从政策导向中寻找项目机会

2.从市场需求中寻找项目机会

3.从技术发展中寻找项目机会

5.3.2 项目论证

1.承建方技术可行性分析

2.承建方人力及其他资源配置能力可行性分析

3.项目财务可行性分析

4.项目风险分析

5.对可能的其他投标者的相关情况分析

5.3.3 投标

1.获取招标文件

2.编写投标文件

3.参加投标活动

4.常见投标注意要点

5.4 签订合同

5.4.1 合同谈判

合同谈判的方法一般是先谈技术条款，后谈商务条款。

5.4.2 签订合同

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

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